内部控制办公室工作总结

内控办2019半年工作总结

2019上半年来，内控办在中心党委和中心领导的正确领导下，政治上积极参加中心和支部组织的各类学习，深入学习习近平社会主义思想和十九大精神，以“不忘初心、牢记使命”为主旨做好中心内控管理工作。业务上按照主任办公会批复的指示意见，结合中心重点业务发展和中心廉政风险防控工作，在各部门的支持下，构建以内控建设为统领、梳理制度和流程图为重点的工作格局，按季度推进内控工作，完善监督措施，捋顺内部控制工作机制，参与资产和财务收支管理，推动中心内部控制的有效实施，切实履行好内部控制的服务职能，规范中心内控管理，如期完成半年工作计划。

一、构建内控工作格局，提升内控质量

贯彻落实《行政事业单位内部控制管理制度（试行）》财会【2017】1号文件精神，按照财政部和中国残联要求，在中心领导的指导下，制定了内控办工作职责和年度工作计划，制定了《中心内部控制管理办法》，完善中心内控管理制度、流程、程序和方法，逐步形成多层次、多功能的内控管理体系，防范经营风险和廉政风险。

二、加强内控参与创新，推动有序开展

根据中心各部门业务特点，成立中心内控领导小组和内控工作小组，建立了内控专员微信群，层层梳理订立制度，注重实践积累和调查研究，在内控工作中理念创新，保证内控工作规范有序并能见到实效。

1.树立建设性内控理念：根据各部门提交的季度内控制度和流程梳理，创新采用可行性统计表格，提出可操作性的针对性建议，帮助部门优化管理。2.建立抽查和研讨机制：通过对财务收支和资产内控执行的抽查，科学合规开展内控业务，针对问题及时沟通研讨，形成多部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进内部控制目标的实现。

三、完成内控日常工作，促进规范管理

1.完成中心年度内部控制报表填报工作并上报中国残联。

2.参与中心经济合同审核和会签工作，按照政府采购文件精神和有关制度抽查经济合同台账和政府采购工作，和计财处核对抽查调取经济合同**个，台账金额***万，抽查调取中心政府采购**笔，目录金额***万元，抽查调取中心大额财务收支“三重一大”**笔，金额***万，拟将财务管理对内请手续、财务核算资料、经济合同进行抽查，对财务收支、预算执行、政府采购、内控程序执行和规范向中心内控领导小组专题汇报。目前相关工作正在进行中。

3.参与中心资产和存货盘存工作，参与行政处存货和固定资产的盘查工作六次，完成中心1-6月份新增资产***笔的抽查核对工作，价值***万元，待报废资产***笔，金额***万元，调查账实相符情况，收集中心资产使用效能和绩效分析。

4.上半年按季度通报各部门内控制度订立和完善情况两次，组织召开内控研讨会议两次，对中心各部门和所属企业内控工作提出改进的措施。向中心内控领导小组汇报中心内控管理工作1次。收集中心各部门内控制度***个，一季度收集内控流程图***个，二季度收集各部门流程图***个，岗位流程图***个，截止到6月底，中心各部门制度和岗位流程图总计**个，梳理工作基本完成。

5.主持工程审计***项，审减金额***万元；离任审计**个，年度财务收支审计**项，专题审计**项。

6.主持政府采购招标**项，采购金额***万元。

7.联合信息中心联合组织VISIO软件培训两次，PPT宣讲内控知识两次，制度宣讲和培训成为常态工作，同时指导和督促部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施，一对一辅导内控报表填列，将内控资料的收集、审核、汇总、报送和分析工作做成常态工作，进一步增强各部门内控意识。

四、加强内控自身建设，提升综合素质

把"政治强、业务精、作风正"当成内控办建设的工作目标。除大量自学以外，着重学习了《事业单位流程设计与管理制度手册》、《让数字说话》、《行政事业单位内部控制规范实际操作范本》等专业书籍，有针对性地参加了“行政事业单位内控建设与评价”培训班，进一步加强专业学习，提升内控专业素养，通过培训了解和掌握了开展内控工作的新规范和新方法，学以致用。履行内控职责时做到严守工作纪律，独立客观、公正勤勉。

五．存在不足

结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，中心内控工作存在以下不足之处：

1.内控管理工作缺乏创新，由于缺乏实践经验，中国残联和兄弟单位无可借鉴经验，中心内控工作创新能力和管理水平有待充实和提高；

2.缺乏对中心各部门内控工作的专业评价能力。

3.各部门对内控管理认识有待提高，流程图绘制不够细致专业，还应进一步加强政策宣讲和培训工作，夯实中心内控管理基础工作。

六．下半年重点工作计划

1.做好年度财务收支审计工作

2.完成各类政府采购招标工作

3.完成每季度内控制度和流程图梳理工作。

4.完成对中心财务收支和资产管理的半年抽查和评价工作，针对问题提出改进措施。